2008-9-8

第二章 说明书和权利要求书
１．引言
一件发明专利申请就应当有说明书（必要时应当有附图）及其摘要和权利要求书；
一件实用新型专利申请应当有说明书、说明书附图、说明书摘要和权利要求书。说明书
和权利要求书应当符合专利法及其实施细则的有关规定。这些规定主要涉及专利法第二
十六条和专利法实施细则第十八条至第二十四条。
本章将对说明书和权利要求书的主要内容要求作出规定。关于计算机程序以及化学
领域发明专利申请的说明书和权利要求的规定，参见本部分第九章和第十章的有关内容
。
２．说明书
根据专利法第二十六条第一款规定，发明或者实用新型专利申请应当包含说明书。
根据专利法实施细则第三十九条规定，提交说明书是确定发明或者实用新型专利申
请的申请日的必要条件之一。
说明书及其附图主要用于清楚、完整地公开发明或者实用新型，使所属技术领域的
技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。说明书及其附图还用于支持权利要求，
并在确定发明或者实用新型专利权的保护范围时，可以用于解释权利要求。法（２６．
３及．４法５９）
２．１说明书应当满足的要求
专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的
说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。
２．１．１清楚
说明书内容应当清楚，其要求如下：
（１）主题明确。说明书应当从现有技术出发，明确地反映出发明或者实用新型想
要做什么如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型的
主题。换句话说，说明书应当写明发明或者实用新型的目的，为达到该目的所采用的技
术方案以及该技术方案所能达到的技术效果。上述目的、技术方案和效果应当相互适应
，不得出现相互矛盾的情形。
（２）用词准确。说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术用语来描
述。说明书的用词应当准确地表达发明或者实用新型的主题，不得含糊不清或者模梭两
可。对于自然科学名词，国家有规定的，应当采用统一的用语，避免编造的用语；必要
时，也可以采用鲜为人知或者最新出现的科技术语，或者直接使用外来语，但是其含义
对所属技术领域的技术人员来说必须是清楚的。此外，说明书中使用的科技术语与符号
应当前后一致。
说明书的内容涉及计量单位时，应当使用国家法定计量单位，包括国际单位制计量
单位和国家选定的其他计量单位。
说明书中不可避免使用使用商品名称时，其后应当注明其型号、规格、性能及制造
单位。
说明书中，应当避免使用注册商标来确定物质或者产品。
（３）说明书附图符合规定。说明书有附图的，附图应当符合规定（参见本章２．
２和２．３）。图示的技术特征应当与说明书中文字描述的该技术特征一致，并且使用
相同的附图标记或者符合。（细则１９）
２．１．２完整
完整的说明书应当包括专利法实施细则第十八条规定的内容，不得缺少有关理解、
再现发明或者实用新型所需的任何技术内容。
一份完整的说明书应当包含下列各项内容：
（１）帮助理解发明或者实用新型不可缺少的内容。例如，有关所属技术领域，背
景技术状况的描述以及有附图的，对附图的画面说明等。
（２）确定发明或者实用新型专利性所需的内容。例如，发明的目的、技术解决方
案和有益效果。
（３）再现发明或者实用新型所需的内容。例如，达到发明目的的技术解决方案的
实施方式。
对于克服了偏见的发明或者实用新型，说明中还应当解释为什么说该发明或者实用
新型克服了偏见，以及新的技术方案与偏见之间的差别。
应当指出，凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接得出的有关内容，
均应当在说明书中描述。
２．１．３实现
所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载
的内容，不需要创造性的劳动，就能够再现该发明或者实用新型的技术方案，达到其目
的，并且具有有益的效果。
２．２说明书的撰写方式和顺序
根据专利法实施细则第十八条的规定，发明或者实用新型专利申请的说明书应当按
照下列方式和顺序撰写：
（一）发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。
（二）发明或者实用新型所属技术领域；
（三）就申请人所知，写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技
术，并且引证反映这些背景技术的文件；
（四）发明或者实用新型的目的；
（五）写明要求保护的发明或者实用新型的技术方案，使所属技术领域的技术人员
能够理解，并且能够达到发明或者实用新型的目的；
（六）发明或者实用新型与现有技术相比所具有的有益效果；
（七）有附图的，应当有图面说明；
（八）详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的最好方式；在适当的情况下，
应当举例说明；有附图的，应当对照附图。
发明或者实用新型专利申请人应当按照前款规定的撰写方式和顺序撰写说明书，除
非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能够节约说明书篇幅并使他人更
好的理解发明或者实用新型。
发明或者实用新型说明书中不得使用"如权利要求……所述的……"一类的引用语
，也不得有商业性宣传用语。
以下就上述方式和顺序逐项详细说明。
２．２．１名称（细则１８．１（１））
发明或者实用新型的名称应当清楚、简明，写在说明书首页正文部分的上方。
发明或者实用新型的名称应当按照以下各项要求撰写：
（１）与请求书中的名称一致，不超过２５个字；
（２）采用所属技术领域通用的技术术语，最好采用国际专利分类表中的技术术语
；不得采用非技术名称；
（３）清楚和尽可能简明地反映发明或者实用新型的主题和类型（产品或者方法）
，以利于专利申请的分类；
（４）应该反映一件申请中包含的各种发明类型，例如一件包含拉链产品和该拉链
制造方法两项发明的申请，其名称应当写成："拉链及其制造方法"；
（５）不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称等，也不得使用商业性宣传
用语。
２．２．２所属技术领域（细则１８．２）
发明或者实用新型所属技术领域应当是发明或者实用新型直接所属或者直接应用的
具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。该
具体的技术领域往往与发明或者实用新型在国际专利分类表中可能分入的最低位置有关
。例如，一项关于挖掘机悬臂的发明。发明特征是将已有技术中的长方形悬臂截面改为
椭圆形截面。其所属技术领域可以写成"本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘
机悬臂"（具体的技术领域），而不宜写成"本发明涉及一种建筑机械"（上位的技术
领域），也不宜写成"本发明涉及挖掘机悬臂的截面"（发明本身）。
２．２．３背景技术（细则１８．１（３））
发明或者实用新型说明书涉及背景技术的部分应当写明就申请人所知的，对发明或
者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且引证反映这些背景技术的文件，
尤其要引证包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特征的现
有技术文件，即引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件。说明书中引
证的文件可以是专利文件，也可以是非专利文件，例如期刊、杂志、手册和书籍等。引
证专利文件的，要写明专利文件的国别、公开号和公开日期；引证非专利文件的，要写
明这些文件的详细出处。
此外，在说明书涉及背景技术的部分中，还要客观地指出背景技术中存在的问题和
缺点，但是，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能
在情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。
２．２．４目的（细则１８．１（４））
发明或者实用新型的目的，是指发明或者实用新型要解决的现有技术中存在的技术
问题。发明或者实用新型专利申请公开的技术方案应当能够解决这些技术问题。
发明或者实用新型的目的应当按照下列要求撰写：
（１）针对背景技术部分中存在的问题；
（２）用正面的，尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明或者实用新型要解决
的技术问题，也可以进一步说明其技术效果。
对发明或者实用新型的目的的描述不得采用广告式宣传用语。
一件专利申请的说明书可以包括一个或者多个发明或者实用新型的目的，这些目的
应当能由该申请说明书所公开的技术方案达到。当一件申请包含多项发明或者实用新型
时，说明书所写明的每个目的应当与一个总的发明构思相关。
２．２．５技术方案（细则１８．１（５））
一件发明或者实用新型专利申请的核心是其在说明书中公开的技术方案。
技术方案是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。技术措施通常
是由技术特征来体现的。
专利法实施细则第十八条第一款第五项所说的"写明要求保护的发明或者实用新型
的技术方案"，是指清楚、完整地描述发明或者实用新型所采取的技术方案的技术特征
，不仅包括必要技术特征，还可以包括其他的附加技术特征。
一般情况下，说明书涉及技术方案部分的用语应当与独立权利要求的用语相应或者
相同，以发明或者实用新型必要技术特征总和的形式阐明其实质；必要时，说明必要技
术特征总和与发明或者实用新型效果之间的关系以及说明要求保护的附加技术特征。
如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明每项发明或者实用新型的
技术方案。
２．２．６有益效果（细则１８．１（６））
说明书应当清楚、有根据地写明发明或者实用新型与现有技术相比所具有的有益效
果。
有益效果是由构成发明或者实用新型的技术特征带来的，或者是由所述的技术特征
必然产生的。
有益效果是确定发明是否具有"显著的进步"，实用新型是否具有"进步"的重要
依据。
通常，有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高；能耗、原材料、工序的节
省；加工、操作、控制、使用的简便；环境污染的治理或者根治，以及有用性能的出现
等方面反映出来。
有益效果可以通过对发明或者实用新型结构特点的分析和理论说明相结合，或者通
过列出实验数据的方式予以说明，不得只断言发明或者实用新型具有有益的效果。但是
，无论用哪种方式说明有益效果，都应当与现有技术进行比较，指出发明或者实用新型
与现有技术的区别。
机械、电气领域中的发明或者实用新型的有益效果，在某些情况下，可以结合发明
或者实用新型的结构特征和作用方式进行说明。但是，化学领域中的发明，在大多数情
况下，不适于用这种方式说明发明的有益效果，而是借助于实验数据来说明。
对于目前尚无可取的测量方法，而不得不依赖于人的感官判断的，例如，味道、
气味等，可以采用统计方法表示的实验结果来说明有益效果。
在引用实验数据说明有益效果时，应当给出必要的实验条件和方法。
２．２．７图面说明（细则１８．１（７））
说明书有附图的，应当依照机械制图国家标准对附图的名称、图示的内容作简要说
明。但是，图面说明不包括对附图中具体零部件名称和细节的说明。
附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明。
例如，一件发明名称为"燃煤节能装置"的专利申请，其说明书包括四幅附图，这
些附图的图面说明如下：
图１是燃煤节能装置的主视图；
图２是图１所示节能装置的侧视图；
图３是图２中的Ａ向视图；
图４是图１中的Ｂ－Ｂ剖视图。
２．２．８实现发明或者实用新型的最好方式（细则１８．１（８））
实现发明或者实用新型的最好方式是说明书的重要组成部分，它对于充分公开、理
解和再现发明或者实用新型，支持和解释权利要求都是极为重要的。因此，说明书应当
详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的最好方式。在适当情况下，举例说明；有
附图的，应当对照附图。
实施方式的描述应当与申请中实现发明主题的技术方案相一致，并应当对权利要求
的技术特征给予详细解释，以支持权利要求。
实施例是实施发明或者实用新型的具体例子。实施例的数量应当根据发明或者实用
新型的性质、所属技术领域、现有技术状况以及要求保护的范围来确定。对实施例的描
述应当详细（有附图的，应当对照附图）使发明或者实用新型所属技术领域的技术人员
，在不需要创造性劳动的情况下，就能够实现该发明或者实用新型。
当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，说明书中可以只给出一个实
施例。当权利要求（尤其是独立权利要求）覆盖的保护范围较宽，其概括的特征不能从
一个实施例中找到依据时，应当给出一个以上的不同实施例，以支持要求保护的范围。
当权利要求涉及较宽的数值范围时，应给出两端值附近的实施例和至少一个中间值的实
施例。
在发明或者实用新型技术方案比较简单的情况下，如果说明书涉及技术方案的部分
（专利法实施细则１８．１（５））已经就发明或者实用新型专利申请的主题作出清楚
、完整的说明时，说明书就不必在涉及实施方式部分（专利法实施细则１８．１（８）
）再作重复说明。
对于产品的发明或者实用新型，实施方式或者实施例应当描述产品机械构成、电路
构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系。对于可动作的产品，只描
述其构成不能使所属技术领域的技术人员理解和实现发明或者实用新型时，还应当说明
其动作过程或者操作步骤。
对于方法的发明，应当写明其步骤，包括可以用不同的参数或者参数范围表示的工
艺条件。
在实施方式的描述中，对已知的技术特征，可以不作详细地描述，但对发明或者实
用新型区别于现有技术的技术特征，以及从属权利要求中的附加技术特征应当足够详细
地描述，以所属技术领域的技术人员能够实现该技术方案为准。
对照附图描述发明或者实用新型的实施方式时，附图标记或者符号，应当与附图中
所示的一致，并放在相应的技术名称的后面，不加括号。例如，对涉及电路连接的说明
，可以写成"电阻３通过三极管４的集电极与电容５相连接"，不得写成"３通过４与
５连接"。
２．３说明书附图（细则１９）
附图是说明书的一个组成部分。（法２６．３）
附图的作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象化地理
解发明或者实用新型的每个技术特征和整体技术方案。对于机械和电学技术领域中的专
利申请，说明书附图的作用尤其明显。
用文字足以清楚、完整地描述发明技术方案的，可以没有附图。
实用新型申请的说明书必须有附图。
一件专利申请有多幅附图时，各幅图中的同一技术特征，应当使用相同的附图标记
。
关于附图的绘制参见本指南第五部分第二章４．６的规定。
２．４说明书摘要（细则２４）
摘要是说明书公开内容的概述，它仅是一种技术情报，不具有法律效力。
摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或
者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。
摘要应当包括下述各项内容：
（１）发明或者实用新型所涉及的主题名称、所属技术领域、所需要解决的技术问
题、主要技术特征和用途以及与现有技术相比所具有的有益效果。此外，摘要可以有化
学式、反应式或者数学式，但不得有商业性宣传用语。
（２）从说明书附图中选取最能说明发明或者实用新型的一幅附图，作为摘要附图
。
摘要应当简短，不分段，全文不得超过２００个字。

３．权利要求书
专利法第二十六条第四款和专利法实施细则第二十条至二十三条对权利要求的内容
及其撰写作了规定。
专利申请应当包括权利要求书。一份权利要求书中应当至少包括一项独立权利要求
，还可以包括从属权利要求。
３．１权利要求
３．１．１权利要求的类型
按照性质划分，权利要求有两种基本类型，即物的权利要求和活动的权利要求，或
者简单地称为产品权利要求和方法权利要求。第一种基本类型的权利要求包括人类技术
生产的物（产品、设备）；第二种基本类型的权利要求包括有时间过程要素的活动（方
法、用途）。属于物的权利要求有物品、物质、材料、工具、装置、设备等权利要求；
属于活动的权利要求有制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用于特定
用途的方法等权利要求。
在类型上区分权利要求的目的是为了确定专利权的范围。
３．１．２独立权利要求和从属权利要求
独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载为达到发明或
者实用新型目的的必要技术特征。（细则２１．２）
必要技术特征是指，发明或者实用新型为达到其目的和效果所不可缺少的技术特征
，其总和足以构成发明或者实用新型主题，使之区别于其他技术方案。
在一件申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的一项发明或者实用新型的保护
范围最宽。
如果一项权利要求包含了另一项权利要求中的所有技术特征，则该权利要求为从属
权利要求。从属权利要求应当用要求保护的附加技术特征，对引用的权利要求作进一步
的限定。（细则２１．３）
要求保护的附加技术特征，应当与发明或者实用新型的目的有关，可以是对引用权
利要求的技术特征进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。
从属权利要求的保护范围在其所引用的权利要求保护范围之内。
一件申请的权利要求书中，应当至少有一项独立权利要求。权利要求书中有两项或
两项以上独立权利要求的，写在最前面的独立权利要求称为第一独立权利要求，其他独
立权利要求称为并列独立权利要求。审查员应当注意，有时并列独立权利要求也引用在
前的独立权利要求（例如，并列独立权利要求写成如下的方式："一种实施权利要求１
的方法的装置，……"；"一种生产权利要求１的产品的方法，……"等），在这种情
况下，并列独立权利要求记载的是不同类型的发明，不能将其看作为从属权利要求。在
某些情况下，形式上的从属权利要求（包括从属权利要求的引用部分），实质上不一定
是从属权利要求。例如，独立权利要求１为："包括特征Ｘ的机床"。在后的另一项权
利要求为："根据权利要求１所述的机床，其特征在于用特征Ｙ代替特征?quot;。在这种
情况下，审查员不得仅从撰写的形式上判定在后的权利要求为从属权利要求。
３．２权利要求书应当满足的要求
专利法第二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保
护的范围。专利法实施细则第二十条第一款规定，权利要求书应当说明发明或者实用新
型的技术特征，清楚和简明地表述请求保护的范围。
３．２．１以说明书为依据（法２６．４）
权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到的说明书的支持。就是说
，每一项权利要求所要求保护的技术方案应当在说明书中充分公开，即权利要求的范围
不得超出说明书记载的内容。
权利要求通常由公开的一个或者多个实施例概括而成。权利要求的概括应当适当，
使其保护范围正好适应说明书所公开的内容。对于权利要求概括得是否恰当，审查员应
当参照与之相关的现有技术进行判断。一项开创新技术领域的开拓性发明，比起已知技
术领域中的改进性发明，允许有较宽的概括范围。一项概括恰当的权利要求应当既不超
出专利申请原始公开的范围，也不使申请人应获得的权益到损害。
如果权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先确定和评价，应
当认为这种概括超出了申请原始公开的范围。对于这种情况，审查员应当根据专利法第
二十六条第四款的规定，以权利要求得不到说明书的支持为理由，要求申请人修改权利
要求。例如，对于"用高频电能影响物质的方法"这样一个概括较宽的权利要求，如果
说明书中只给出一个"用高频电能从气体中除尘"的实施例，对高频电能影响其他物质
的方法未作说明，而且所属技术领域的技术人员也难以预先确定或评价高频电能影响其
他物质的效果，则该权利要求被认为未得到说明书的支持。再如，对于"控制冷冻时间
和冷冻程度来处理植物种子的方法"这样一个概括较宽的权利要求，如果说明书中仅公
开了适用于处理一种植物种子的方法，未涉及其他种类植物种子的处理方法，而且园艺
技术人员也难以预告确定或评价处理其他种类植物种子的效果，则该权利要求也被认为
未得到说明书的支持。除非说明书中还指出了这种植物种子和其他植物种子的一般关系
，或者公开了足够多的实施例，使园艺技术人员能够明了如何使用这种方法处理植物种
子，才可以认为该权利要求得到了说明书的支持。
对于一个概括较宽的、与整类产品或者整类机械有关的权利要求，如果说明书中有
较好的支持，并且也没有理由怀疑发明或者实用新型在权利要求范围内不可以实施，那
么，即使这个权利要求范围较宽也是可以接受的。但是，当说明书中给出的情报不充分
，所属技术领域的技术人员用常规的实验或者分析方法不足以把说明书记载的内容扩展
到权利要求所述的保护范围时，审查员应当要求申请人作出解释，说明所属技术领域的
技术人员在说明书给出情报的基础上，能够容易地将发明或者实用新型扩展到权利要求
的保护范围；否则，应当要求申请人限制权利要求。例如，对于"一种处理合成树脂成
型物来改变其性质的方法"的权利要求，如果说明书中只涉及热塑性树脂的实施例，而
且申请人又不能证明该方法也适用于热固性树脂，那么申请人就应当把权利要求限制在
热塑性树脂的范围内。
对于说明书中某一特征仅给出一个实施例，而且权利要求中该特征是用功能来限定
的情形，如果所属技术领域的技术人员能够明了此功能也可以采用说明书中未提到的其
他替代方式来完成的话，则权利要求中用功能限定该特征的写法是允许的。如果说明书
中描述的功能是以一种特定方式完成的，没有说明其他替代方式，而权利要求却概括了
完成该功能的其他方法或者全部方法，则是不允许的。此外，如果说明书中仅以含糊的
方式描述了其他方法也可能适用，但对所属技术领域的技术人员来说，并不清楚这些方
法是什么或者怎样应用这些方法，在这种情况下，权利要求中的功能性限定也是不允许
的。
当要求保护的特征在原始申请的权利要求书中已经公开而在说明书中没有记载时，
允许申请人将其补入说明书。（法３３）
３．２．２清楚（细则２０．１）
权利要求是否清楚，对于确定发明或者实用新型主题要求保护的范围是极为重要的
。
权利要求应当清楚，不仅每一项权利要求应当清楚，而且所有权利要求作为一个整
体也应当清楚。
首先，每项权利要求的类型应当清楚，并且应当与发明或者实用新型的主题一致。
产品权利要求适用于产品发明，可以用产品的结构特征来描述。方法权利要求适用于方
法发明，可以用工艺过程、操作条件、步骤或者流程等技术特征来描述。
其次，每项权利要求所确定的保护范围应当清楚。权利要求的保护范围应当根据其
所用词的词义来理解。在特定情况下，如果说明书中指明了某词汇具有特定的含义，在
权利要求中使用了该词汇，并且权利要求的范围由于说明书中对该词汇的说明而限定得
足够清楚时，这种情况也是允许的。通常，对产品权利要求来说，应当尽量避免使用功
能或者效果特征来限定发明。只有某一技术特征无法用结构特征来限定，或者技术特征
用结构特征限定不如用功能或效果特征来限定更为清楚，而且该功能或者效果能通过说
明书中充分规定的实验或者操作直接和肯定地验证时，使用功能或者效果特征来限定发
明才是允许的。但是，不得利用功能或者效果特征任意扩大权利要求的保护范围，以免
造成权利要求的范围不清楚。
权利要求中的用词应当采用国家统一规定的技术用语，不得使用行话、土话或者自
行编造的词语。
权利要求中不得使用含义不确定的词语，如"厚"、"薄"、"强"、"弱"、"
高温"、"高压"、"很宽范围"等，除非这种用词在特定领域中具有公认的确切的含
义。
权利要求中不得出现"例如"、"最好是"、"尤其是""必要时"等类似用词。
因为，这类词对权利要求的保护范围不起任何限定作用。
一般情况下，在权利要求中不得使用"约"、"接近"或者类似的用词。当权利要
求中出现了这类用词时，审查员应当判断，该词的出现是否会导致权利要求不清楚；如
果不会，则允许。但是，在评价新颖性和创造性时，如果由于该词的出现，使发明或者
实用新型不能清楚地与现有技术区分开，则不允许。
最后，所有权利要求作为一个整体也应当清楚。这是指权利要求之间的引用关系应
当清楚（参见本章３．３）
３．２．３简明（细则２０．１）
权利要求应当简明，不仅每一项权利要求应当简明，而且所有权利要求作为一个整
体也应当简明。
考虑到发明或者实用新型的性质，权利要求的数目应当合理。权利要求书中，允许
有合理数量的限定发明或者实用新型优先技术特征的从属权利要求，但那些与发明或者
实用新型目的无关的从属权利要求，应当删除。
权利要求的用词应当简明，除记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描述
。
在可能的情况下，为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，权利要求应尽量采
取引用在前权利要求的方式撰写。３．３权利要求的撰写规定
第一项权利要求只允许在其结尾使用句号。
权利要求书中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号。（细则２０．２
）
权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的一致。权利要求中可以有化学式
、化学反应式或者数学式，但不得有插图，也不得包括附图。除非绝对必要，权利要求
中不得使用"如说明书……部分所述"或者"如图……所示"等类似用语。所谓绝对必
要的情况，是指当发明涉及的某特定形状仅能用图形限定而无法用语言表达时，权利要
求可以使用"如图……所示"等类似用语。（细则２０．３）
权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明主题。
权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，以帮助理解权利要求所
记载的技术方案。但是，这些标记应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面。附图
标记不得解释为对权利要求保护范围的限制。（细则２０．４）
除附图标记或者其他必要情形必须使用括号外，权利要求中应当尽量避免使用括号
。
通常，一项权利要求用一个自然段表述，但是当技术特征较多，内容和相互关系较
复杂，借助于标点符号难以将其关系表达清楚时，一项权利要求还可以用分行或者分段
的方式描述。
在说明书支持的情况下，允许权利要求对发明或者实用新型作概括性的限定。通常
，概括的方式有以下两种：
（１）用上位概念概括。例如，用"气体激光器"概括氦氖激光器、氩离子激光器
、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器等。又如用"Ｃ１－Ｃ４烷基"概括甲基、乙基、
丙基和丁基。再如，用"皮带传动"概括平皮带、三角皮带和齿形皮带传动等。
（２）用并列选择法概括，即用"或者"或者"和"并列几个必择其一的具体特征
。例如，"特征Ａ、Ｂ、Ｃ或者Ｄ"。又如，"由Ａ、Ｂ、Ｃ和Ｄ组成的物质组中选择
的一种物质"等。
采用并列选择法概括时，被并列选择概括的具体内容应当是等效的，不得将其他广
义概念概括的内容，用"或者"并列在具体概念之后。另外，被并列选择概括的概念，
其含义应当是清楚的。例如在"Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ或者类似设备（方法、物质、取代基）
"这一描述中，"类似物"或者"类似方法"的描述是不清楚的，因而不能与具体的物
或者方法（Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ）并列。
审查员应当特别注意，上述的概括是否扩大了发明或者实用新型的保护范围以及是
否得到了说明书的支持。如果怀疑这种概括不适当或者在说明书中找不到依据，审查员
应当要求申请人提出证据，并且说明理由。只要审查员在现有技术中检索到权利要求概
括的内容，则说明权利要求概括得过宽，应当要求申请人作进一步地限定。
３．３．１独立权利要求撰写规定
专利法实施细则第二十二条第一款规定，发明或者实用新型的独立权利要求应当包
括前序部分和特征部分，按照下列规定撰写：
（一）前序部分：写明发明或者实用新型要求保护的主题名称和发明或者实用新型
主题与现有技术共有的必要技术特征；
（二）特征部分：使用"其特征是……"或者类似的用语，写明发明或者实用新型
区别于现有技术的技术特征。这些特征和前序部分写明的特征一起限定发明或者实用新
型要求保护的范围。
专利法实施细则第二十二条第三款规定一项发明或者实用新型应当只有一项独立权
利要求，并且写在同一项发明或者实用新型的从属权利要求之前。
独立权利要求的前序部分中，发明或者实用新型主题与现有技术共有的必要技术特
征，是指发明或者实用新型与最接近的一篇现有技术文件中所共有的技术特征。在合适
的情况下，选用一篇与发明或者实用新型主题最接近的现有技术文件进行"划界"。
独立权利要求的前序部分中，仅需要写明那些与发明或者实用新型主题密切相关的
已知技术特征。例如，一项涉及照相机的发明。该发明的要点在于照相机布帘式快门的
改进，其权利要求的前序部分只要写出"一种照相机，包括布帘式快门……"就可以了
，不需要将其他已知特征，例如透镜和取景窗等照相机零部件都写在前序部分中。
独立权利要求的特征部分，应当记载发明或者实用新型的必要技术特征中与已知技
术特征不同的区别技术特征，这些区别技术特征与前序部分中的已知技术特征一起，构
成发明或者实用新型的全部必要技术特征，限定独立权利要求的保护范围。
独立权利要求分两部分撰写的目的，在于使公众更清楚地看出独立权利要求所限定
的特征中哪些是现有的技术特征，哪些是发明或者实用新型区别于现有技术的特征。因
此，为清楚起见，独立权利要求一般应当分两部分撰写。
根据专利法实施细则第二款的规定，当发明或者实用新型的性质不适用于上述方式
撰写时，独立权利要求也可以不分前序部分和特征部分。例如下列情况：
（１）开拓性发明；
（２）由几个状态等同的已知技术整体组合而成的发明，其发明要点在组合本身；
（３）已知方法的改进发明，其改进之处在于省去某种物质或者材料，或者是用一
种物质或者材料代替另一种物质或者材料，或者是省去某个步骤；
（４）已知发明的改进在于系统中部件的更换或者其相互关系上的变化。
３．３．２从属权利要求的撰写规定
专利法实施细则第二十三条规定，发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用
部分和限定部分，按照下列规定撰写：
（一）引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称；
（二）限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征。
引用一项或者两项以上权利要求的从属权利要求，只能引用在前的权利要求。引用
两项以上权利要求的多项从属权利要求，不得作为另一项多项从属权利要求的基础。
从属权利要求的引用部分应当写明引用的权利要求的编号，其后应当重述引用的权
利要求的主题名称。例如，一项从属权利要求的引用部分应当写成："根据权利要求１
所述的金属纤维拉拔装置，……"。
多项从属权利要求是指引用两项以上权利要求的从属权利要求，多项从属权利要求
的引用方式，包括引用在前的独立权利要求和从属权利要求，以及引用在前的几项从属
权利要求。但是这种权利要求只能择一地引用在前的权利要求，并且不能作为另一项多
项从属权利要求的基础。
当从属权利要求是多项从属权利要求时，其引用的权利要求的编号应当用"或"或
者其他与"或"同义的方式表达。也就是说，只能择一地引用被引用的权利要求。例如
，从属权利要求的引用部分写成下列方式："根据权利要求１或２所述的……"；"根
据权利要求２、４、６或８所述的……"；或者"根据权利要求４至９中任一权利要求
所述的……"。
一项引用两项以上权利要求的多项从属权利要求不得作为另一项多项从属权利要求
的引用基础。例如，权利要求３写成："根据权利要求１或２所述的摄象机调焦装置，
……"，如果多项从属权利要求４写成："根据权利要求１、２或３所述的摄象机调焦
装置，……"是不允许的，因为被引用的权利要求３是一项多项从属权利要求。
从属权利要求的限定部分可以对在前的权利要求（独立权利要求或者从属权利要求
）中的技术特征进行限定。在前的独立权利要求采用两部分撰写方式的，其后的从属权
利要求不仅可以进一步限定该独立权利要求特征部分中的特征，也可以进一步限定＋前
序部分中的特征，但都应当与发明或者实用新型的目的有关。

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