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	2008-9-8

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第九章含有计算程序的发明专利申请的审查
１．引言
根据专利法第二十五条第一款第二项的规定，对智力活动的规则和方法不授予发明
专利权。这里所说的智力活动的规则和方法包括数学方法以及一切属于以人的抽象思维
、主观意念或者感觉为特征的非技术性方案（参见本部分第一章３．２）
专利法实施细则第二条第一款规定："专利法所称的发明是指对产品、方法或者其
改进所提出的新的技术方案。"含有计算机程序的发明专利申请也必须是一种符合这一
条款所要求的新的技术方案。
如果发明专利申请只涉及计算机程序本身或者是仅仅记录在载体（例如磁带、磁盘
或者其它的机器可读介质）上的计算机程序，则就其程序本身而言，不论它以何种形式
出现，都属于智力活动的规则和方法，因此是不能授予专利权的。
但是，如果一件含有计算机程序的发明专利申请的主题能够产生技术效果，构成一
个完整的技术方案，就不应仅仅因为该发明专利申请含有计算机程序而不授予专利权。
例如，将一计算机程序输入一公知计算机来控制该计算机的内部操作，从而实现计算机
内部性能的改进；或者使用一计算机程序来控制某一自动化技术处理过程、测量或者测
试过程等的发明专利申请的主题只要符合上述要求时都不应排除在可授予专利保护的范
围之外。当一件含有计算机程序的发明专利申请的主题能够产生技术效果并构成一完整
的技术方案时，表明该申请具备可授予专利权的条件，但该发明是否能授予专利权，要
视该发明是否还具备专利法第二十二条所要求的新颖性，创造性和实用性。
２．含有计算机程序的发明专利申请的审查
２．１不授予专利权的含有计算机程序的发明专利申请
涉及计算机程序本身或者数学方法本身的发明专利申请是不能授予专利权的。
一件含有计算机程序的发明专利申请，如果其发明主题仅是该计算机程序本身或者
仅是存入存贮器内、记录在磁带磁盘等可读介质上的计算机程序本身（包括把计算机程
序写入诸如ＲＯＭ、ＰＲＯＭ等存贮器件而形成的计算机程序固件），都因该计算机程
序本身实质上是一种智力活动的规则和方法而不能授予专利权。如果该程序仅是一种特
定的数学方法，例如一种存入公知计算机存贮器内的除法捷径算法，同样也是不能授予
专利权的。
例１：使用计算机求解圆周率π。
将一正方形的面积用均匀的足够精确的"点"进行划分，再作此正方形的内切圆。
然后编制一个计算机程序来求解圆周率π，该计算机程序使得计算机先对上述正方
形内均匀分布的"点"进行脉冲计数，然后再按如下公式：
Σ圆?quot;点"计数值
π＝━━━━━━━━━━━━━━━×４
Σ正方形内"点"计数值进行计算，求出圆周率π。在计算中，若取样"点"分
划得越多越细，则圆周率的值也就计算得越精确。
这种含有计算机程序的发明专利申请的发明主题仅是一种数学计算方法，属于智力
活动的规则和方法的范畴，因此不能授予专利权。
例２：使用计算机自动测量动摩擦系数μ。
测量动摩擦系数的传统方法是采用一种装置以固定速度牵引被测绳状物，分别测出
摩擦片的位置变化量Ｓ１和Ｓ２，再按下列公式：
μ＝（ｌｏｇＳ２－ｌｏｇＳ１）／ｅ计算出被测绳状物的摩擦系
数μ。
而本发明是利用计算机按如下程序对Ｓ１和Ｓ２自动进行数据处理，从而求出其动
摩擦系数μ，即：
１．求出Ｓ２和Ｓ１的比值Ｓ２／Ｓ１；
２．求出比值Ｓ２／Ｓ１的对数ｌｏｇＳ２／Ｓ１；
３．求出对数ｌｏｇＳ２／Ｓ１与ｅ的比值。
这种含有计算机程序的发明专利申请的发明主题虽然是求解物理量，但该发明对传
统的测量方法并未增加任何新的技术特征，实际上只是一种算法程序，仍然属于一种单
纯的数学方法的范畴，因此不能授予专利权。
２．２可授予专利权的含有计算机程序的发明专利申请
２．２．１涉及自动化技术处理过程的发明专利申请
如果发明专利申请是把一个计算机程序输入给公知计算机，从而形成一种计算机程
序控制的装置或者计算机程序控制的生产方法，在这种情况下，将其计算机程序与计算
机硬件作为一个整体来考虑，则该公知计算机和该计算机程序已构成了一个发明主题，
并且该发明主题具有技术效果，构成了完整的技术方案，因而属于可授予专利权的发明
专利申请。
例如，在橡胶制品生产过程中，利用一种输入到一公知计算机内的计算程序来控制
橡胶的模压成型工艺的发明专利申请中，该计算机程序可以精确地实时控制该生产工艺
中的橡胶的硫化时间，使用了这种计算机程序对橡胶的硫化时间进行实时控制后，克服
了现有技术工艺过程中经常出现的过硫化和欠硫化的缺点，使该橡胶产品的质量大为提
高，该申请具有技术效果，构成了一个完整的技术方案，那么对这种涉及自动化技术处
理过程的含有计算程序的发明专利申请，可授予专利权。
２．２．２涉及计算机内部运行性能改进的发明专利申请
如果发明专利申请涉及用一计算机程序来对公知计算机进行控制而使得该公知计算
机系统的内部运行性能得以改进，例如采用虚拟存贮控制程序来扩展该计算机的存贮容
量或采用并行相联存贮控制程序来扩展该计算机的存贮容量并提高该计算机的存取速度
。这些计算机程序与该公知计算机作为一个整体如果具有技术效果，并构成一个完整的
技术方案，那么对这种含有计算机程序的发明专利申请可授予专利权。
２．２．３涉及测量或测试过程的发明专利申请
如果发明专利申请的主题是采用计算机程序来控制和／或者执行测量或者测试过程
，只要这种含有计算机程序的测量或者测试的装置或者方法能够产生技术效果，构成一
个完整的技术方案，对这种发明专利可授予专利权。
例如，一种用来测量液体粘度的装置的发明专利申请，该早班的主题是使用了一个
计算机程序来自动控制取样、计算粘度和对样品室进行清洗等过程。由于该发明采用了
计算机程序之后和现有技术相比大大提高了测量效率和精度，具有技术效果，并且该计
算机程序和测量装置一起构成了一个测量液体粘度的完整的技术方案，因而是可授予专
利权的。
３．汉字编码方法及计算机汉字输入方法
汉字编码方法本身属于一种信息表述方法。就信息表述方法本身或者汉字编码方法
本身而言，同声音信号、语言信号、可视显示信号或者交通指示信号等各种信息表述方
式一样，只取决吾人的主观意念或者人为的规定，并不是一种技术方案，也不具有技术
效果。例如，汉语词典所使用的拼音编码或字形笔划编码查找汉字的方法，只是一种便
于查找汉字的编码方法，不是一种技术方案，也不具有技术效果。因此，汉字编码方法
本身是一种智力活动的规则和方法，是不能被授予专利权的。
但是，如果把汉字编码方法与该编码方法所使用的特定键盘相结合而作为计算机系
统处理汉字的一种计算机汉字输入方法或者计算机汉字信息处理方法，使计算机系统能
以汉字信息为指令，产生出若干新的功能，以至能实现生产过程的自动化控制或者办公
系统的自动化管理等，而且构成具有技术效果的完整技术方案时，是可授予专利权的。
例如采用特殊代码来表示字符的电报机，其中用代码表示字符的编码方案本身不能给予
专利保护，但这种编码方案连同使用这种编码方案的电报机或通信系统一起构成完整的
技术方案，具有技术效果时，则可授予专利权。
对于这种由汉字编码方法与该编码方法所使用的特定键盘相结合而构成的计算机汉
字输入方法的发明专利申请，在说明书及权利要求书中不仅应描述该汉字编码方法的技
术特征，还应描述该编码方法所使用的键盘的技术特征，包括该键盘中对各键位的定义
以及各键位在该键盘中的位置等。
４．含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写
含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写要求与其它技术领域
的发明专利申请原则上是相同的。以下仅就含有计算机程序的发明专利申请的说明书及
权利要求书撰写的特殊要求说明如下。
４．１说明书的撰写
含有计算机程序的发明专利申请的说明书除了应当从整体上描述该发明的技术特征
外，还必须清楚、完整地描述该计算机程序的设计构思及其技术特征以及达到其技术效
果的实施方式。为了清楚、完整的说明该计算机程序的主要技术特征，说明书附图中还
应当给出该计算机程序的主要流程图，说明书应当根据所给出的流程图对该计算机程序
的主要技术特征作出详细的说明。说明书对该计算机程序主要技术特征公开的程度应当
以本技术领域的技术人员根据说明书所公开的流程图及其说明可以自行编制出能够达到
所述技术效果的计算机程序为准。为了清楚起见，如有必要，申请人也可以用惯用的标
记性程序语言简短摘录某些关键部分的计算机程序以供参考。但不需要提交该计算机程
序的源程序。
４．２权利要求书的撰写
含有计算机程序的发明专利申请的独立权利要求可以写成方法权利要求的形式，也
可以写成装置权利要求的形式。不论写成哪种形式的独立权利要求，都要从整体上反映
该发明的主要技术特征以及实现该发明的必要技术特征，而不能只概括地描述该计算机
程序所具有的功能及该功能所达到的效果。如果写成方法权利要求时，应当按方法步骤
详细描述该计算机程序所执行的各个功能以及是如何完成这些功能的。如果写成装置权
利要求时，应当具体描述该装置的各个组成部分及其各组成部分之间的联系，并详细描
述该计算机程序的各个功能是由哪些组成部分完成以及如何完成这些功能的。
下面分别举出两个撰写成装置权利要求和方法权利要求的实例，供参考。
例１：撰写成装置权利要求的例子。
一件关于"对ＣＲＴ屏幕上的字符进行游标控制"的发明专利申请，其独立权利要
求可以写成如下形式：
一种ＣＲＴ显示屏幕的游标控制器，包括：
（１）输入键盘；
（２）用于存贮游标水平及垂直移动起始位置地址的Ｈ／Ｖ起点位置存贮装置；
（３）用于存贮游标水平及垂直移动终止位置地址的Ｈ／Ｖ终点位置存贮装置；
（４）用于存贮游标当前位置的水平及垂直地址的游标位置存贮装置；
其特征是该游标控制器还包括：
（５）用于分别将存贮在游标位置存贮装置中的游标当前的水平及垂直地址与存贮
在Ｈ／Ｖ终点位置贮存装置中相应于其水平及垂直终点位置地址进行比较的比较器；
（６）受输入键盘输出信号及比较器输出信号控制的游标位置变换装置，该装置可
对如下动作进行选择：
--对存贮在游标位置存贮装置中的水平及垂直地址，按单个字符位置给予增１；
或
--对存贮在游标位置存贮装置中的水平及垂直地址，按单个字符位置给予减１；
或
--把存贮在Ｈ／Ｖ起点存贮装置中的水平及垂直起始位置的地址向游标位置存贮
装置进行置位；
（７）游标显示装置，该装置根据游标位置存贮装置中的存贮状态，在显示屏幕上
显示游标的当前位置。
例２：撰写成方法权利要求的例子。
一件"适用作顺序控制和伺服控制的计算机系统"的发明专利申请，发明主题是采
用并行处理，以打开、关闭和暂停三种指令作为在第一和第二程序之间的并行处理指令
来进行顺序控制和伺服控制，其独立权利要求可写成如下形式：
利用找开、关闭和暂停指令作为并行处理指令来进行程序控制和伺服控制的方法，
其特征在于采用下列步骤：
（１）将欲执行任务的顺序控制或者伺服控制程序存入该计算机系统的程序为存贮
器中；
（２）启动该计算机系统工作，ＣＰＵ按程序计数器内容取指、执行操作，并根据
所执行指令的内容更新程序计数器；
（３）当所执行指令为通常的程序指令时，程序计数器的更新与通用计算机相同；
（４）当所执行指令为打开指令时，程序计数器被更新为此打开指令之后指令的地
址，即要打开的并行处理程序的首地址，从而启动控制子过程操作；
（５）当所执行指令为关闭指令时，程序计数器由地址表中选择得到的地址、或者
此关闭指令之后指令的地址来更新，从而使发现该关闭指令的程序本身或者另一并行程
序终止执行，同时伴随着启动其它的并行程序；
（６）当所执行的指令为暂停指令时，程序计数器由该暂停指令之后的指令地址更
新，从而使此程序按需要暂停执行一定的时间，同时还可在此期间内启动另一并行程序
。